
被立案调查两个多月后,天风证券收到罚单。
证监会2月13日晚间披露,针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司(下称“当代集团”)涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为,湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款,9名相关责任人被罚款合计3480万元。
同时,当代集团实际控制人艾路明,天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施。
同日,天风证券披露,湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。
上述处罚落地之际,天风证券再被立案。据公告,该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股变动信息披露违法违规。
从前次立案情况看,去年11月底,天风证券突遭立案,事发涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资。根据第一财经此前报道,接近天风证券的人士透露,公司被监管立案,或与2022年年度报告中披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。
另据第一财经了解,被立案后,天风证券制定整改方案,追回违规占用资金。“从2023年起,公司已不再受此类历史问题牵制,经营重心全面转向合规建设与业务发展。”有接近天风证券的人士对记者表示。
随着处罚落定,更多违规细节也浮出水面。监管经调查认定,2020年至2022年期间,天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易,当代集团与天风证券共同实施相关违法行为,严重违反证券法律法规。
记者关注到,天风证券曾在2022年年报中提到,公司原直接和间接持股5%以上的股东当代科技及其关联方(统称“当代集团”),通过第三方主体占用资金。
其中,2022年度,当代集团累计偿还本金19.03亿元,2020年至2022年上述资金对应利息1.06亿元,截至当年年底,前述占用资金及利息已全部归还。该部分资金存于公司基本户和三方监管账户。
在披露处罚的同时,证监会称,前期,当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业,天风证券经营得以保障。
对于此次处罚,天风证券在公告中称,目前公司经营情况正常。实现国有控股后,公司在控股股东的指导支持下,加强内部控制,健全全面风险管理体系,强化合规与风险管理考核。
资料显示,2022年10月,宏泰集团入主天风证券,同年年底获证监会核准,正式成为控股股东,宏泰集团的实际控制人为湖北省财政厅。
2025年6月下旬,历时两年多,天风证券40亿定增落地,由控股股东宏泰集团全额认购。定增完成后,宏泰集团进一步巩固了天风证券的控股股东地位,持股比例提升至28.14%,与一致行动人合计持股比例提升至35.65%。
业绩方面,最新披露的业绩预告显示,天风证券预计归母净利润1.25亿至1.85亿元,实现扭亏为盈。
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周楠
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